美国证券交易委员会１６日对高盛公司提起民事诉讼，指控这家华尔街巨头在次级抵押贷款相关金融产品交易中涉嫌欺诈，导致投资者损失大约１０亿美元。
金融分析师认为，高盛遭起诉或许预示美国政府对这些“大到不能倒”的金融机构、尤其对金融衍生品等国际金融危机“祸源”加强监管。
起诉书说，高盛２００７年２月应美国大型对冲基金保尔森公司委托，推出一款基于次级抵押贷款的抵押债务债券，向多国银行、基金和保险企业等投资者推销。保尔森公司看空美国抵押债务债券市场，向高盛支付大约１５００万美元设计和营销费用，意在借做空抵押债务债券谋利。
美国证交会执法部门主管罗伯特⋅库扎米在一项声明中表示，高盛的错误在于一方面允许一客户做空该金融产品，另一方面却向其他投资者承诺该产品是由独立客观的第三方推出的。他还表示，高盛的这一金融产品“新颖且复杂”，但其中的欺诈和利益冲突却“简单而老旧”。
但高盛在一份声明中否认涉嫌欺诈，称证交会指控“毫无根据”。按照高盛的说法，它“没有义务”向金融产品买卖双方交代对方身份。
据媒体披露，高盛在２００７年美国房地产市场已呈现跌势的情况下依然向投资者兜售这一金融衍生品，而保尔森对冲基金公司因判断准确美国房市泡沫破灭而大赚一笔。参与交易的两家欧洲银行损失则达１０亿美元。
这一事件立即引发股市恐慌情绪，高盛股价跌幅超过１２％，损失达１４２亿美元。截至１６日收盘，道琼斯３０种工业股票平均价格指数下跌超过１２０点，标准普尔５００种股票指数跌幅在１．５％以上。
麻省理工学院教授西蒙⋅约翰逊在接受媒体采访时说：“今天上午（这一事件公之于众）之前，许多人还认为高盛运作良好。该事件损害的是高盛的品牌和政治影响。我想，现阶段，没有人愿意和高盛扯上关系。”
近段时间高盛负面消息不断。有媒体披露，美国高盛等华尔街大型金融机构对希腊债务危机负有重要责任。据称，高盛利用２００１年的一笔货币掉期交易帮助希腊政府隐瞒债务，加剧了希腊债务危机。
美国国会参议院银行委员会主席多德认为，大型金融机构为了私利，使公共危机扩大。他们的业务活动可能恶化了希腊债务危机。美国联邦储备委员会主席伯南克在国会作证时也表示，美联储打算审查高盛以及其他华尔街公司使用复杂投资工具在希腊债务违约中的投资问题。
“百年老店”高盛曾长期在客户中享有良好口碑。高盛高管离职后往往能在一些国家的财政部、央行和证券交易所居要职。但是，高盛等华尔街投资银行醉心于利用金融衍生品赚取高额回报以及金融监管部门失职，最终引爆次贷和金融危机，令华尔街信誉扫地。
市场分析人士认为，针对高盛的法律诉讼是美国政府打击金融衍生品市场欺诈行为、加强金融监管工作的一部分。美国哥伦比亚大学证券法教授约翰⋅科菲说，在高盛事件上，美国证券交易委员会显得有些咄咄逼人。证交会就是想告诉外界，高盛这回错了。
目前，美国国会正在审议金融监管改革议案，涉及限制大银行冒险经营以及保护消费者等内容。奥巴马总统表示，这一议案应包括规范金融衍生品交易等内容，否则他将予以否决。
记者 本报编辑局 edit@ajnew.co.kr
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